Правление Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка внесло поправки в Правила формирования и использования мотивированного суждения, сообщает prosud.kz.
В новой редакции изложено понятие:
- мотивированное суждение – обоснованное профессиональное мнение коллегиального органа уполномоченного органа, которое является основанием для применения мер надзорного реагирования и принятия решений в случаях, предусмотренных законами "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", "Об ипотеке недвижимого имущества", "О страховой деятельности", "О Фонде гарантирования страховых выплат", "О рынке ценных бумаг".
В правилах говорится, что мотивированное суждение по оценке деловой репутации является обоснованным профессиональным мнением коллегиального органа о наличии либо отсутствии безупречной деловой репутации у:
- кандидата на занятие должности руководящего работника банка, филиала банка-нерезидента РК, банковского холдинга, организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, страховой (перестраховочной) организации, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента РК, страхового холдинга, страхового брокера, филиала страхового брокера-нерезидента РК, организации, гарантирующей осуществление страховых выплат, профессионального участника рынка ценных бумаг;
- руководящего работника дочерней организации создаваемой, приобретаемой банком, банковским холдингом, страховой (перестраховочной) организацией, страховым холдингом;
- руководящего работника организации, в которой банк, банковский холдинг, страховая (перестраховочная) организация, страховой холдинг приобретают значительное участие в капитале;
- заявителя (для физического лица) либо руководящего работника заявителя (для юридического лица), приобретающего статус крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, банковского холдинга, страхового холдинга.
При оценке деловой репутации указанных лиц рассматриваются следующие случаи, факты и обстоятельства:
- привлечение к уголовной ответственности за уголовные правонарушения против личности, против собственности, в сфере экономической деятельности, в том числе за противоправные действия (бездействия), которые привели к неплатежеспособности, повлекшей принудительную ликвидацию финансовой организации, либо к отнесению банка к категории неплатежеспособных банков, за коррупционные и иные уголовные правонарушения против интересов государственной службы и государственного управления.
При оценке деловой репутации в рамках настоящего подпункта учитывается наличие факта возмещения таким лицом ущерба, причиненного уголовным правонарушением;
- наличие вступившего в законную силу судебного акта о применении уголовного наказания в виде лишения права занимать должность руководящего работника финансовой организации, банковского и (или) страхового холдинга и являться крупным участником (крупным акционером) финансовой организации пожизненно;
- участие физического лица в качестве обвиняемого либо подсудимого в уголовном процессе в связи с уголовными правонарушениями против личности, против собственности, в сфере экономической деятельности, в том числе за противоправные действия (бездействия), которые привели к неплатежеспособности, повлекшей принудительную ликвидацию финансовой организации, либо к отнесению банка к категории неплатежеспособных банков, за коррупционные и иные уголовные правонарушения против интересов государственной службы и государственного управления;
- наличие нарушений требований законодательства РК либо законодательства иного государства, регулирующих профессиональную деятельность, которой занималось (занимается) указанное лицо;
- уклонение от выполнения требований международных профессиональных стандартов, применяемых в РК, в части этики, исключения конфликта интересов;
- признание неплатежеспособным юридического лица, в котором лицо являлось должностным или крупным акционером (крупным участником), в период деятельности лица в качестве должностного лица или нахождения в статусе крупного акционера (крупного участника) данного юридического лица или в течение 2 лет после прекращения его полномочий в качестве должностного лица или утраты статуса крупного акционера (крупного участника) данного юридического лица;
- расторжение трудового договора по инициативе работодателя по отрицательным мотивам;
- представление недостоверной информации в отношении себя (своей личности, профессиональной деятельности, аффилированных с ним лиц) или своего имущества либо уклонение от представления такой информации.
Данные положения распространяются также на случаи, факты или обстоятельства, имеющие либо имевшие место на территории иностранных государств.
Постановление введено в действие с 31 августа.