Для обменных пунктов обновили правила представления отчетности по противодействию легализации доходов

Правила определяют порядок представления, включая формы, предназначенные для сбора административных данных на безвозмездной основе, периодичность и сроки представления отчетности по соблюдению требований законодательства РК о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, юридическими лицами, осуществляющими деятельность исключительно через обменный пункт на основании лицензии Национального банка РК на обменные операции с наличной иностранной валютой в Национальный банк РК.

Отчетность представляется уполномоченной организацией в электронном формате, посредством использования информационных систем с соблюдением процедур подтверждения ЭЦП.

Полнота и достоверность данных в отчетности, обеспечивается руководителем или ответственным лицом уполномоченной организации, на которое возложена функция по подписанию отчета.

Уполномоченная организация 1 раз в полугодие, не позднее 20 числа месяца, следующего за отчетным полугодием, представляет в территориальный филиал Нацбанка:

• отчет об отказах от проведения обменных операций с наличной иностранной валютой, операций по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным банком физических лиц, включенных в перечень лиц, связанных с финансированием терроризма, экстремизма и финансированием распространения оружия массового уничтожения, а также об отказах в установлении деловых отношений с такими лицами;
• отчет о совершении обменных операций с наличной иностранной валютой, операций по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным банком физических лиц;
• отчет об аффилиированных лицах и бенефициарных собственниках юридического лица, осуществляющего деятельность исключительно через обменный пункт;
• отчет о переводах денег по банковским счетам юридического лица, осуществляющего деятельность исключительно через обменный пункт, открытым в иностранных банках.

Если срок представления отчетности истекает в нерабочий день, то датой окончания срока представления отчетности считается следующий за ним рабочий день.

Если срок представления отчетности истекает в период действия чрезвычайного положения на всей территории РК либо территории, где находится уполномоченная организация, то датой окончания срока представления отчетности считается десятый рабочий день, следующий за днем окончания истечении срока действия чрезвычайного положения на всей территории РК либо территории, где находится уполномоченная организация.

Количественные данные в представляемой уполномоченной организацией отчетности указываются в национальной валюте РК – тенге, а также в иностранной валюте.

Корректировки (исправления, дополнения) данных вносятся в течение одного месяца после срока, установленного для представления отчетности.

При добровольной ликвидации уполномоченной организации отчетность представляется в территориальный филиал Национального банка не позднее даты направления уведомления о принятом решении о добровольной ликвидации уполномоченной организации.

Постановление вводится в действие с 10 февраля.