Закон «Об инвестиционных фондах» планируют принять в Казахстане

АРРФР РК разработало проекты законов РК «Об инвестиционных фондах», «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты РК по вопросам деятельности инвестиционных фондов», а также поправки в КОАП, сообщает prosud.kz.

Проекты законов разработаны в рамках исполнения пункта 38 направления 3 «Концепции инвестиционной политики Республики Казахстан до 2029 года», в соответствии с которой предусмотрено развитие рынка коллективных инвестиций и его приведение в соответствие наилучшей международной практике.

В ведомстве пояснили, что документы направлены на создание условий для привлечения внутренних и иностранных инвестиций, улучшение защиты интересов неквалифицированных инвесторов и повышение прозрачности инвестиционных фондов.

Рассказываем о ключевых положениях закона «Об инвестиционных фондах».

Закон регулирует правоотношения:

• возникающие в процессе создания, функционирования и прекращения существования инвестиционных фондов;
• связанные с деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг по инвестиционному управлению активами инвестиционных фондов, их учету и хранению, а также обеспечению выпуска, размещения, обращения, выкупа и погашения ценных бумаг инвестиционных фондов.

При этом закон не распространяется на отношения по доверительному управлению имуществом, осуществляемому иными, кроме профессиональных участников рынка ценных бумаг лицами, деятельность которых регулируется другими законодательными актами РК.

Помимо этого закон не применяется к организациям, более 50% голосующих акций которых принадлежат на праве собственности или доверительного управления национальному управляющему холдингу, перечень которых утверждается центральным уполномоченным органом по государственному планированию, за исключением случаев создания ими венчурных фондов.

Основными целями государственного регулирования в сфере деятельности инвестиционных фондов является установление правовых основ создания, деятельности, реорганизации и ликвидации инвестиционных фондов и деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг по обеспечению функционирования инвестиционных фондов.

Основными задачами государственного регулирования в сфере деятельности инвестиционных фондов являются:

• установление стандартов деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг по инвестиционному управлению активами инвестиционных фондов, их учету и хранению;
• обеспечение эффективного функционирования инвестиционных фондов;
• контроль и надзор за инвестиционными фондами и деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг, связанной с обеспечением функционирования инвестиционных фондов;
• обеспечение надлежащего уровня защиты прав и законных интересов участников и акционеров инвестиционных фондов, держателей паев паевых инвестиционных фондов, полноты и доступности информации для потребителей о деятельности инвестиционных фондов и профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих инвестиционное управление активами инвестиционных фондов.

Документ содержит основные принципы государственного регулирования в сфере деятельности инвестиционных фондов:

1. эффективное использование ресурсов и инструментов регулирования;
2. создание равных условий для деятельности инвестиционных фондов;
3. обеспечение прозрачности деятельности инвестиционных фондов и профессиональных участников рынка ценных бумаг по обеспечению функционирования инвестиционных фондов.

Законом предусмотривается создание следющих видов инвестиционных фондов

• фонд коллективного инвестирования;
• фонд альтернативного инвестирования.

Фонды коллективного инвестирования и фонды альтернативного инвестирования в зависимости от состава активов могут быть созданы в виде:

• исламских инвестиционных фондов;
• инвестиционных фондов устойчивого развития;
• биржевых инвестиционных фондов;
• иных видах, предусмотренных законом.

Фонд коллективного инвестирования может быть создан в форме паевого инвестиционного фонда либо в организационно-правовой форме акционерного общества.

Фонд альтернативного инвестирования может быть создан в форме паевого инвестиционного фонда, простого товарищества либо в организационно-правовой форме акционерного общества, товарищества с ограниченной ответственностью, за исключением фонда недвижимости.

Фонд недвижимости может быть создан только в организационно-правовой форме акционерного общества.

Паевой инвестиционный фонд не является юридическим лицом, создается в форме открытого, интервального или закрытого паевого инвестиционного фонда на неограниченный срок, если иное не предусмотрено правилами данного фонда.

Решение о создании инвестиционного фонда в форме паевого инвестиционного фонда принимается исполнительным органом управляющей компании данного фонда, если ее уставом данный вопрос не отнесен к исключительной компетенции совета директоров управляющей компании.

Управляющая компания вправе создавать несколько паевых инвестиционных фондов.

Учредителями, участниками или акционерами инвестиционного фонда не могут быть:

• юридические лица, зарегистрированные в оффшорных зонах, перечень которых устанавливается уполномоченным органом;
• управляющая компания, кастодиан, центральный депозитарий, аудиторская организация и оценщик, заключившие соответствующие договоры с данным инвестиционным фондом;
• физические и юридические лица, включенные в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения, и (или) в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, в соответствии с законодательством РК о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Физические лица, не являющиеся квалифицированными инвесторами, не могут быть учредителями (участниками простого товарищества), акционерами или участниками фонда альтернативного инвестирования, за исключением фонда недвижимости, а также в случаях, установленных статьей 5-1 закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг».

Проект находится на публичном обсуждении на портале "Открытые НПА" до 23 апреля.