Национальный банк применяет к оператору обмена необеспеченных цифровых активов следующие меры надзорного реагирования:
При определении целесообразности применения мер надзорного реагирования и выборе меры надзорного реагирования учитываются:
Национальный банк ведет учет примененных мер надзорного реагирования и размещает информацию о примененных мерах надзорного реагирования (кроме рекомендательных мер надзорного реагирования) на своем официальном интернет-ресурсе на казахском и русском языках.
Национальный банк применяет рекомендательные меры надзорного реагирования к оператору обмена необеспеченных цифровых активов в случаях, когда недостатки, риски или нарушения, выявленные в деятельности оператора обмена необеспеченных цифровых активов, не создают угрозу их финансовому положению и (или) интересам клиентов.
Рекомендательная мера надзорного реагирования оформляется письмом, содержит основания применения данной меры, уведомление о выявленных недостатках, рисках или нарушениях и (или) рекомендации по устранению выявленных недостатков, рисков или нарушений, и (или) предупреждение о возможности применения иных мер надзорного реагирования в случае повторного выявления Национальным банком недостатков, рисков или нарушений, а также невыполнения рекомендательных мер надзорного реагирования.
Национальный банк в целях устранения недостатков, рисков или нарушений применяет меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков к оператору обмена необеспеченных цифровых активов.
Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков применяются в форме письменного предписания или письменного соглашения.
При этом Нацбанк заключает с оператором обмена необеспеченных цифровых активов письменное соглашение об исполнении мер по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков.
Письменное соглашение составляется в 4 экземплярах (по 2 экземпляра на казахском и русском языках), имеющих одинаковую юридическую силу, и направляется с сопроводительным письмом в адрес оператора обмена необеспеченных цифровых активов, к которому применены меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков.
Нацбанк применяет принудительные меры надзорного реагирования в целях устранения нарушений в деятельности оператора обмена необеспеченных цифровых активов.
Национальный Банк применяет принудительные меры надзорного реагирования к оператору обмена необеспеченных цифровых активов, в случаях:
В свою очередь, оператор обмена необеспеченных цифровых активов, к которому применена принудительная мера надзорного реагирования, в срок, установленный принудительной мерой надзорного реагирования, представляет в Нацбанк план мероприятий по выполнению требований Нацбанка с указанием перечня запланированных мероприятий, сроков их осуществления, а также ответственных руководящих работников за исполнение каждого пункта плана мероприятий по выполнению требований Нацбанка.
Оператор обмена необеспеченных цифровых активов, к которому применена принудительная мера надзорного реагирования, уведомляет Нацбанк об исполнении мероприятий, предусмотренных в плане, в том числе по каждому мероприятию, предусмотренному планом мероприятий по выполнению требований Нацбанка, не позднее 5 рабочих дней после даты их осуществления, предусмотренной в плане мероприятий по выполнению требований Нацбанка.
Приказ вводится в действие с 1 мая.