Проектом предусматривается введение персональной ответственности руководящих работников и ответственного работника субъекта финансового мониторинга за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по соблюдению требований законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Изменения направлены на приведение национального законодательства в соответствие с международными стандартами FATF. В частности, учитывается Рекомендация 35, согласно которой санкции должны применяться не только к юридическим лицам, но и к должностным лицам, действия или бездействие которых привели к нарушениям.
Таким образом, предлагается ввести персональную ответственность руководства и ответственных работников за организацию и соблюдение процедур внутреннего контроля.
Проект находится на публичном обсуждении на портале "Открытые НПА" до 13 ноября.