Ответственность руководителей игорных заведений за нарушения финмониторинга могут ввести в РК
Министерство туризма и спорта разработало проект поправок в Требования к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма для организаторов игорного бизнеса и лотереи, сообщает prosud.kz.
Проектом предусматривается введение персональной ответственности руководящих работников и ответственного работника субъекта финансового мониторинга за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по соблюдению требований законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Изменения направлены на приведение национального законодательства в соответствие с международными стандартами FATF. В частности, учитывается Рекомендация 35, согласно которой санкции должны применяться не только к юридическим лицам, но и к должностным лицам, действия или бездействие которых привели к нарушениям.
Таким образом, предлагается ввести персональную ответственность руководства и ответственных работников за организацию и соблюдение процедур внутреннего контроля.
Проект находится на публичном обсуждении на портале "Открытые НПА" до 13 ноября.
