Согласие на назначение руководящих работников финансового сектора: утверждены правила

Постановлением АРРФР утверждены Правила выдачи согласия на назначение на должность руководящего работника банка, банковского холдинга, филиала банка – нерезидента РК, страховой организации, страхового холдинга, брокера, ЕНПФ, Фонда гарантирования страховых выплат, сообщает prosud.kz.

Правила определяют порядок выдачи уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника банка, банковского холдинга, филиала банка – нерезидента РК, страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, филиала страховой (перестраховочной) организации – нерезидента РК, страхового брокера, филиала страхового брокера – нерезидента РК, единого накопительного пенсионного фонда, добровольного накопительного пенсионного фонда, АО "Фонд гарантирования страховых выплат", профессионального участника рынка ценных бумаг, включая критерии отсутствия безупречной деловой репутации, документы, необходимые для получения согласия.

Документ разработан в рамках реализации статьи 9-4 Закона РК "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций". В правилах унифицирован подход по согласованию руководящих работников для всех субъектов финансового рынка.

Предусматривается порядок рассмотрения документов кандидатов на соответствие квалификационным требованиям, включая образование, безупречную деловую репутацию, стаж и опыт работы на руководящих должностях. Также предусмотрены особенности по наличию трудового стажа для кандидатов, обладающих профессиональной квалификацией, подтвержденной международными сертификатами, и перечень таких сертификатов.

При этом документ сохраняет действующие подходы по порядку выдачи уполномоченным органом согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника субъекта финансового рынка, включая критерии отсутствия безупречной деловой репутации, а также, перечень документов, необходимых для получения согласия.

Согласованию не подлежат следующие руководящие работники при условии их соответствия требованиям:

• представители уполномоченного органа и Национального банка, входящие в состав органа управления центрального депозитария, организатора торгов, единого накопительного пенсионного фонда и Фонда;
• руководящие работники, переведенные с согласованной с уполномоченным органом должности на нижестоящую должность в рамках одного органа субъекта рынка;
• руководящие работники, переведенные с согласованной с уполномоченным органом должности руководителя, его заместителя или члена исполнительного органа либо руководителя или члена органа управления на должность иного руководителя, соответствующего требованиям подпункта 4 пункта 1 статьи 63 Социального кодекса, подпункта 4 пункта 1 статьи 54 закона о рынке ценных бумаг, подпункта 4 пункта 1, подпункта 2) пункта 3, подпункта 4) пункта 4 статьи 34 закона о страховой деятельности, подпункта 4 пункта 1, подпункта 4 пункта 2, подпунктов 2 пункта 4 статьи 45 закона о банках, или иную должность, признанную должностью руководящего работника с использованием мотивированного суждения уполномоченного органа;
• переведенные с согласованной с уполномоченным органом должности члена исполнительного органа или члена органа управления банковского холдинга, страхового холдинга на должность иного руководителя банковского холдинга, страхового холдинга, осуществляющего координацию или контроль за деятельностью дочерней (дочерних) организации (организаций) или организации (организаций), в которой (которых) банковский холдинг, страховой холдинг имеет значительное участие в капитале;
• переведенные с согласованной с уполномоченным органом должности руководителя филиала на должность заместителя руководителя филиала или иного руководителя филиала, осуществляющего координацию или контроль за деятельностью структурных подразделений филиала и обладающего правом подписи документов, на основании которых осуществляется банковская деятельность, страховая деятельность;
• переведенные с согласованной с уполномоченным органом должности главного бухгалтера на должность заместителя главного бухгалтера.

Установлено, что согласие выдается до назначения (избрания) руководящего работника на соответствующую должность.

Согласие руководящим работникам банка, образующегося в результате реорганизации микрофинансовой организации в форме конвертации в банк, обладающей действующим разрешением уполномоченного органа на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк или физическим лицам, имеющим намерение занимать должность руководящего работника в указанном лице, выдается до представления микрофинансовой организацией в уполномоченный орган соответствующего отчета о реализации мероприятий, предусмотренных планом мероприятий по конвертации микрофинансовой организации в банк.

Лицо, обладающее действующим согласием, назначается (избирается) на должность (несколько должностей) руководящего работника субъекта рынка, на которую (которые) такое лицо было согласовано в рамках соответствующего сектора финансового рынка, без повторного согласования при условии его соответствия требованиям.

Кандидаты на должности руководящих работников банковских, страховых холдингов, лиц, приобретающих статус банковского, страхового холдинга, являющихся финансовыми организациями, и имеющими согласие на занятие данной должности в указанной финансовой организации, повторному согласованию на указанную должность в другом секторе финансового рынка не подлежат.

Правила содержат четкие критерии отсутствия безупречной деловой репутации.

Также определен порядок рассмотрения документов на выдачу согласия на назначение (избрание) руководящих работников субъектов рынка.

Постановление вводится в действие с 19 апреля.